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老王说法1自首与立功
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作者:淄博辩护律师  来源:淄博辩护律师  阅读:

刑事辩护情节之自首和立功

 

刑事辩护本质上就是找到对被告人有利的情节。具体说来就是找到能够证明被告人无罪、罪轻、减轻、免于处罚的情节。以上诸多种类的情节中,又有法定情节和酌定情节之分。法定情节就是法律规定的影响着对被告人量刑轻重的情节。酌定情节就是虽然法律没有明确规定但是对被告人的量刑轻重也有一定影响的情节。很明显,法定情节的效力大于酌定情节。

在诸多法定情节中,自首和立功是对被告人的量刑影响很大的情节。可以说在每一个刑事案件的辩护中,都要注意审查考虑的辩护情节。

为了便于大家理解,下面,就大家关系的问题,解答如下:

    问:关于自首和立功,法律是怎样规定的?

    王同生律师:关于自首和立功问题,不单单在《中华人民共和国刑法》【以下简称“刑法”】中有规定,为了正确理解使用,还出台了不少司法解释。“刑法”对自首和立功的规定是:

【自首】犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。

【立功】犯罪分子有揭发他人犯罪行为,查证属实的,或者提供重要线索,从而得以侦破其他案件等立功表现的,可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。

可以看出,典型的自首符合三个条件:1、自动投案;2、如实交待犯罪事实;3、接受审判。

立功行为需要“经查证属实”。

问:怎样才属于“自动投案”呢?

王同生律师:根据“最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释”,我将“自动投案”归纳为如下几种情形。 

1、犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉,主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案;

2、犯罪事实或者犯罪嫌疑人虽被司法机关发觉,但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时,主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案; 

3、犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的;

4、犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果,委托他人先代为投案;

5、犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果先以信电投案的;

6、罪行尚未被司法机关发觉,仅因形迹可疑,被有关组织或者司法机关盘问、教育后,主动交代自己的罪行的;

7、犯罪后逃跑,在被通缉、追捕过程中,主动投案的;

8、经查实确已准备去投案,或者正在投案途中,被公安机关捕获的,应当视为自动投案。 

9、并非出于犯罪嫌疑人主动,而是经亲友规劝、陪同投案的;

10、公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友,或者亲友主动报案后,将犯罪嫌疑人送去投案的,也应当视为自动投案。 

11、犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的,不能认定为自首。但是,逃跑后又回来投案的,也属于自首。

问:怎样属于如实供述自己的罪行呢?

王同生律师:关于这一点,我归纳了以下几类情形。

1、犯罪嫌疑人自动投案后,如实交代自己的主要犯罪事实。 

2、犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的,只对如实供述部分犯罪的行为,认定为自首。 

3、共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人,除如实供述自己的罪行,还应当供述所知的同案犯,主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实,才能认定为自首。 

4、犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的,不能认定为自首;但在一审判决前又能如实供述的,应当认定为自首。 

5被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如实供述司法机关尚未掌握的罪行,与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同种罪行的,以自首论。 

问:关于自首的处罚,法律是怎样规定的?

王同生律师:有以下几类情形。

1、对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚;

2、对于犯罪较轻的,可以免除处罚。

3、具体确定从轻、减轻还是免除处罚,应当根据犯罪轻重,并考虑自首的具体情节。 

特殊情况下,虽然不构成自首,也要依法从轻处罚:

1、被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如实供述司法机关尚未掌握的罪行,与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属同种罪行的,可以酌情从轻处罚;

2、如实供述的同种罪行较重的,一般应当从轻处罚。 

问:关于立功,法律是如何规定的?

王同生律师:关于立功,有以下情形。

1、犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为,包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪,经查证属实;

2、提供侦破其他案件的重要线索,经查证属实;

3、阻止他人犯罪活动;

4、协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人(包括同案犯);

5、具有其他有利于国家和社会的突出表现的,应当认定为有立功表现。 

当然,共同犯罪案件的犯罪分子到案后,揭发同案犯共同犯罪事实的,不属于立功,但是可以酌情予以从轻处罚。 

问:什么情况下,属于重大立功?

王同生律师:

1、犯罪分子有检举、揭发他人重大犯罪行为,经查证属实;

2、提供侦破其他重大案件的重要线索,经查证属实;

3、阻止他人重大犯罪活动;

4、协助司法机关抓捕其他重大犯罪嫌疑人(包括同案犯);

5、对国家和社会有其他重大贡献等表现的,应当认定为有重大立功表现。 

前面所称“重大犯罪”、“重大案件”、“重大犯罪嫌疑人”的标准,一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判处无期徒刑以上刑罚或者案件在本省、自治区、直辖市或者全国范围内有较大影响等情形。 

问:对于纪检监察机关采取调查措施期间交代罪行的,能否认定为自首呢?

王同生律师:这个问题很好,具体分以下情形。

1、自动投案和如实供述自己的罪行是成立自首的两个法定要件,两者缺一不可,必须同时具备。在纪检监察机关采取调查措施期间交代罪行的自首认定,同样应当以此为准。没有自动投案,在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间,犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的,不能认定为自首。

2、同时,鉴于纪检监察机关办案的特殊性,自动投案具体的认定标准是:“犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握,或者虽被掌握,但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问,或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时,向办案机关投案的,是自动投案。”

3、应当强调指出,犯罪事实、犯罪分子是否被掌握,犯罪分子是否被采取调查措施或者强制措施,是相对于办案机关而言的。这里的办案机关仅限定为纪检、监察、公安、检察等法定职能部门。

4、同时犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的,应当视为自动投案。

5、还有两种没有自动投案的准自首的具体情形。

【1】犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行,与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的;

【2】办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立,在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。 

问:单位能够构成自首吗?

王同生律师:你这个问题太好了,绝大多数人应该有这个疑问。

既然存在单为犯罪,当然也有单位自首。

但是,要正确认定单位自首,关键在于把握四个要点:(1)单位可以成立自首;(2)区分单位自首与个人自首、检举、揭发的关键在于投案人代表的是单位还是个人;(3)单位自首的效果可及于个人,但需以个人如实交代其掌握的罪行为条件;(4)个人自首的效果不能及于单位。 

问:如果被纪检监察部门调查的对象具有自首情节,审判机关怎么会知道呢?

王同生律师:在纪检监察部门办理案件过程中,对于具有自首情节的犯罪分子,办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。”

问:言外之意,如果此类案件纪检监察部门在移交材料是没有关于嫌疑人自首的说明和相关材料,就一定不是自首吗?

王同生律师:这个不一定。

纪检监察部门移交的材料中虽然没有一个嫌疑人自首的材料,作为办案人员、被告人本人以及辩护人还要根据案件事实审查自首存在的可能性。尤其是被告人本人和辩护人。

有时纪检监察部门也可能因为疏忽或理解不到位等其他原因为出示有关自首的材料。

问:关于立功,你能够说的再详细一点吗?

王同生律师:当然可以。

要把握五个方面分别是:立功的认定要件、立功的认定程序、据以立功的材料的来源要求、重大立功中无期徒刑以上刑罚的理解以及立功情节的运用原则。 

根据立功的认定要件,以下三种情形不能认定为立功:(1)非犯罪分子本人实施的行为;(2)没有指明具体犯罪事实的“揭发”行为;(3)犯罪分子提供的线索或者协助行为对于其他案件的侦破或者其他犯罪分子的抓捕不具有实际作用的。 

还要严格立功的认定程序。“查证属实”是认定立功的一个法定要求。审查是否构成立功,不仅要审查办案机关的说明材料,还要审查有关事实和证据以及与案件定性处罚相关的法律文书。 

要依法审查据以立功的线索、材料来源,以下情形不能认定为立功:(1)犯罪分子通过非法手段或者非法途径获取的;(2)犯罪分子因原担任的查禁犯罪等职务获取的;(3)他人违反监管规定向犯罪分子提供的;(4)负有查禁犯罪活动职责的国家机关工作人员或者其他国家工作人员利用职务便利提供的。 

注意把握重大立功中无期徒刑以上刑罚的涵义。根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》的有关规定,犯罪分子检举、揭发的他人犯罪,提供侦破其他案件的重要线索,阻止他人的犯罪活动,或者协助司法机关抓捕的其他犯罪嫌疑人,犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判处无期徒刑以上刑罚的,应当认定为有重大立功表现。对于这里的“可能被判处无期徒刑以上刑罚”的判断依据,司法实践中存在不同认识。具体的认定标准应该是:“可能被判处无期徒刑以上刑罚,是指根据犯罪行为的事实、情节可能判处无期徒刑以上刑罚。案件已经判决的,以实际判处的刑罚为准。但是,根据犯罪行为的事实、情节应当判处无期徒刑以上刑罚,因被判刑人有法定情节经依法从轻、减轻处罚后判处有期徒刑的,应当认定为重大立功。” 

问:《意见》第四条规定了赃款赃物追缴等情形的处理意见。这些处理意见的提出,主要依据何在? 

答:本条规定主要明确了三点意见:一是赃款赃物追缴对于贪污和受贿在量刑意义上应当有所不同;二是“退赃”与“追赃”的量刑意义应当适当区分;三是立案后挽回的经济损失或者因客观原因减少的损失,不影响损失后果的认定。 

第一,《意见》规定,赃款赃物全部或者大部分追缴的,贪污案件一般应当考虑从轻处罚;受贿案件则需视具体情况酌定从轻处罚。这里区分贪污与受贿,主要是考虑到贪污和受贿在侵害客体上各有侧重:前者主要侵犯的是公共财产关系,退赃对此具有一定的恢复补救作用;后者主要侵犯的是职务廉洁性或者不可收买性,退赃对此具有的补救作用不如前者大。 

第二,《意见》规定,犯罪分子及其亲友主动退赃或者在办案机关追缴赃款赃物过程中积极配合的,在量刑时应当与办案机关查办案件过程中依职权追缴赃款赃物的有所区别。这里区分主动退赃和办案机关依职权追缴,主要是考虑到两者所反映出来的主观认罪态度存在明显差别。

第三,《意见》规定,经济损失的计算以立案时为准,立案后挽回的经济损失或者因客观原因减少的损失,不影响职务犯罪案件特别是渎职侵权案件损失后果的认定。应当说,该认定原则在此前相关司法文件中业已明确,这里再次重申,主要是考虑到实践中在此问题上仍然存在分歧。同时,考虑到立案后挽回经济损失具有一定的积极意义,《意见》将立案后挽回经济损失规定为酌定从轻量刑情节。 

问、关于"司法机关还未掌握的本人其他罪行"和"不同种罪行"的具体认定?

王同生律师:犯罪嫌疑人、被告人在被采取强制措施期间,向司法机关主动如实供述本人的其他罪行,该罪行能否认定为司法机关已掌握,应根据不同情形区别对待。如果该罪行已被通缉,一般应以该司法机关是否在通缉令发布范围内作出判断,不在通缉令发布范围内的,应认定为还未掌握,在通缉令发布范围内的,应视为已掌握;如果该罪行已录入全国公安信息网络在逃人员信息数据库,应视为已掌握。如果该罪行未被通缉、也未录入全国公安信息网络在逃人员信息数据库,应以该司法机关是否已实际掌握该罪行为标准。

犯罪嫌疑人、被告人在被采取强制措施期间如实供述本人其他罪行,该罪行与司法机关已掌握的罪行属同种罪行还是不同种罪行,一般应以罪名区分。虽然如实供述的其他罪行的罪名与司法机关已掌握犯罪的罪名不同,但如实供述的其他犯罪与司法机关已掌握的犯罪属选择性罪名或者在法律、事实上密切关联,如因受贿被采取强制措施后,又交代因受贿为他人谋取利益行为,构成滥用职权罪的,应认定为同种罪行。

问:听人家说有的犯罪分子的家属或者本人买“立功线索”,真有这种情况吗?关于立功线索来源有具体的法律规定吗?

王同生律师:存在类似的情况,为此,有专门的司法解释做了规定。具体说来:

犯罪分子通过贿买、暴力、胁迫等非法手段,或者被羁押后与律师、亲友会见过程中违反监管规定,获取他人犯罪线索并"检举揭发"的,不能认定为有立功表现。

犯罪分子将本人以往查办犯罪职务活动中掌握的,或者从负有查办犯罪、监管职责的国家工作人员处获取的他人犯罪线索予以检举揭发的,不能认定为有立功表现。

犯罪分子亲友为使犯罪分子"立功",向司法机关提供他人犯罪线索、协助抓捕犯罪嫌疑人的,不能认定为犯罪分子有立功表现。

问、关于"协助抓捕其他犯罪嫌疑人",有具体的法律规定吗?

王同生律师:因为“协助抓获犯罪嫌疑人”是一个法定的从轻处罚的情节,为了严格执法,司法解释专门规定:

犯罪分子具有下列行为之一,使司法机关抓获其他犯罪嫌疑人的,属于《解释》第五条规定的"协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人":(1)按照司法机关的安排,以打电话、发信息等方式将其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)约至指定地点的;(2)按照司法机关的安排,当场指认、辨认其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)的;(3)带领侦查人员抓获其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)的;(4)提供司法机关尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人的联络方式、藏匿地址的,等等。

犯罪分子提供同案犯姓名、住址、体貌特征等基本情况,或者提供犯罪前、犯罪中掌握、使用的同案犯联络方式、藏匿地址,司法机关据此抓捕同案犯的,不能认定为协助司法机关抓捕同案犯。

问、如果犯罪分子只是提供了立功线索,怎样才算是真的立功呢?只要提供线索就可以吗?

王同生律师:关于这一点,有如下几种情况:

被告人在一、二审审理期间检举揭发他人犯罪行为或者提供侦破其他案件的重要线索,人民法院经审查认为该线索内容具体、指向明确的,应及时移交有关人民检察院或者公安机关依法处理。

侦查机关出具材料,表明在三个月内还不能查证并抓获被检举揭发的人,或者不能查实的,人民法院审理案件可不再等待查证结果。

被告人检举揭发他人犯罪行为或者提供侦破其他案件的重要线索经查证不属实,又重复提供同一线索,且没有提出新的证据材料的,可以不再查证。

根据被告人检举揭发破获的他人犯罪案件,如果已有审判结果,应当依据判决确认的事实认定是否查证属实;如果被检举揭发的他人犯罪案件尚未进入审判程序,可以依据侦查机关提供的书面查证情况认定是否查证属实。检举揭发的线索经查确有犯罪发生,或者确定了犯罪嫌疑人,可能构成重大立功,只是未能将犯罪嫌疑人抓获归案的,对可能判处死刑的被告人一般要留有余地,对其他被告人原则上应酌情从轻处罚。

被告人检举揭发或者协助抓获的人的行为构成犯罪,但因法定事由不追究刑事责任、不起诉、终止审理的,不影响对被告人立功表现的认定;被告人检举揭发或者协助抓获的人的行为应判处无期徒刑以上刑罚,但因具有法定、酌定从宽情节,宣告刑为有期徒刑或者更轻刑罚的,不影响对被告人重大立功表现的认定

问、关于自首、立功需要提供什么证据材料?

王同生律师:人民法院审查的自首证据材料,应当包括被告人投案经过、有罪供述以及能够证明其投案情况的其他材料。投案经过的内容一般应包括被告人投案时间、地点、方式等。证据材料应加盖接受被告人投案的单位的印章,并有接受人员签名。

人民法院审查的立功证据材料,一般应包括被告人检举揭发材料及证明其来源的材料、司法机关的调查核实材料、被检举揭发人的供述等。被检举揭发案件已立案、侦破,被检举揭发人被采取强制措施、公诉或者审判的,还应审查相关的法律文书。证据材料应加盖接收被告人检举揭发材料的单位的印章,并有接收人员签名。

人民法院经审查认为证明被告人自首、立功的材料不规范、不全面的,应当由检察机关、侦查机关予以完善或者提供补充材料。

上述证据材料在被告人被指控的犯罪一、二审审理时已形成的,应当经庭审质证

问、对立功的被告人的处罚

王同生律师:对具有立功情节的被告人是否从宽处罚、从宽处罚的幅度,应当考虑其犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节、危害后果、社会影响、被告人的主观恶性和人身危险性等,还应考虑检举揭发罪行的轻重、被检举揭发的人可能或者已经被判处的刑罚、提供的线索对侦破案件或者协助抓捕其他犯罪嫌疑人所起作用的大小等。

具有立功情节的,一般应依法从轻、减轻处罚;犯罪情节较轻的,可以免除处罚。

虽然具有立功情节,但犯罪情节特别恶劣、犯罪后果特别严重、被告人主观恶性深、人身危险性大,或者在犯罪前即为规避法律、逃避处罚而准备立功的,可以不从宽处罚。

对于被告人具有立功情节,同时又有累犯、毒品再犯等法定从重处罚情节的,既要考虑立功的具体情节,又要考虑被告人的主观恶性、人身危险性等因素,综合分析判断,确定从宽或者从严处罚。累犯的前罪为非暴力犯罪的,一般可以从宽处罚,前罪为暴力犯罪或者前、后罪为同类犯罪的,可以不从宽处罚。

在共同犯罪案件中,对具有立功情节的被告人的处罚,应注意共同犯罪人以及首要分子、主犯、从犯之间的量刑平衡。犯罪集团的首要分子、共同犯罪的主犯检举揭发或者协助司法机关抓捕同案地位、作用较次的犯罪分子的,从宽处罚与否应当从严掌握,如果从轻处罚可能导致全案量刑失衡的,一般不从轻处罚;如果检举揭发或者协助司法机关抓捕的是其他案件中罪行同样严重的犯罪分子,一般应依法从宽处罚。对于犯罪集团的一般成员、共同犯罪的从犯立功的,特别是协助抓捕首要分子、主犯的,应当充分体现政策,依法从宽处罚。

问、有的被告人在开庭的时候会遇到这样的情况:如果进行辩解,就有可能不是自首了,所以,有的被告人庭审中不敢说话了。

王同生律师:最高人民法院关于被告人对行为性质的辩解是否影响自首成立问题专门有一个批复,具体内容是:

根据刑法第六十七条第一款和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定,犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。被告人对行为性质的辩解不影响自首的成立。

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